フィデューシャリー・デューティーと利益相反

近年、金融業界で注目を集めるフィデューシャリー・デューティー（受託者責任）。この責任を金融機関が負うのはいかなる場合か。フィデューシャリー・デューティーの観点から米国金融界の歴史を概観し、日々拡大・深化を続ける同国の法制度・判例の進展を分析。日本の利益相反管理法制と比較しながら、いかなる示唆が得られるかを探る。 はしがき 1　総論 第1章　フィデューシャリー・デューティーから見る米国金融機関の歴史　……………友松義信 　1　緒論 　2　信託兼営銀行の歴史 　3　証券会社の歴史 　4　投資会社・投資顧問会社の歴史 第2章　フィデューシャリー・デューティー，利益相反に係る米国金融機関を取り巻く環境　……………佐藤令康 　はじめに 　1　私法・司法 　2　行政 　3　「市場」について 　おわりに 2　各論 第3章　米国金融機関に対する司法判断の状況　……………溜箭将之 　1　フィデューシャリー・デューティーの認定 　2　フィデューシャリー・デューティー違反認定の効果 　3　フィデューシャリー・デューティー違反を争う意味 　4　日本法との比較 第4章　信託兼営銀行の利益相反管理の考え方　……………松尾直彦 　はじめに 　1　信託銀行制度の沿革と考え方 　2　銀行の信託業務にかかる利益相反管理のあり方 　3　米国における銀行の信託業務にかかる利益相反管理 　おわりに 第5章　法人における事実認識の有無に関する法的判断の構造　……………加毛 明 　はじめにーー検討の対象と理由 　1　事例を通じた課題の設定 　2　ドイツ法研究を手掛かりとした我が国における学説の展開 　3　第3次リステイトメントにおける認識帰属の法理 　4　課題の検討 　おわりにーー残された課題 第6章　米国における投資商品の販売とフィデューシャリー・デューティー　……………小出 篤 　はじめにーーわが国の「顧客本位の業務運営に関する原則」と「フィデューシャリー・デューティー」 　1　米国における投資信託（ミューチュアル・ファンド）販売チャネル 　2　投資信託の販売に対する証券規制 　3　ブローカー・ディーラーの手数料 　4　ドッド・フランク法913 条とその後の展開 　5　銀行によるミューチュアル・ファンドの販売について（補論） 　まとめに代えて 第7章　資産運用業者のフィデューシャリー・デューティーとスチュワードシップ責任　……………神作裕之 　はじめに 　1　スチュワードシップ活動への期待の背景と問題の所在 　2　米国における資産運用業者のスチュワードシップ責任 　　1　民事法上の規律ーー思慮ある投資家の準則とスチュワードシップ活動 　　2　監督法上のスチュワードシップ責任 　3　米国の最近の動向ーー実務と理論 　　1　米国におけるスチュワードシップ・コードの策定と動向 　　2　分析 　　3　スチュワードシップ活動に影響を与える法制度 　おわりに Appendix　米国判例の調査結果 索　引