コンダクトリスク

不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、ハラスメント・・・役職員の行動(コンダクト)に起因するリスクが顕在化している状況にどう対処すべきか コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！ 30年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！ 近年注目される新しい概念についての解説した、金融機関のコンプライアンス担当者にとって待望の1冊！ 第1章　コンダクトリスクについて 　1　コンダクトリスクの概念 　2　コンダクトリスクの包括的定義 　3　コンダクトリスク概念を用いる意義 　4　コンダクトリスクと他のリスクカテゴリーとの関係 　5　コンダクトリスク管理監督の動向 第2章　コンダクトリスクが問題となる具体例 　1　海外の事例 　2　国内金融機関の事例 　3　国内事業法人の事例 第3章　コンダクトリスク管理の手法 　1　コンダクトリスク管理の概要 　2　コンダクトリスク管理のフレームワーク 　3　コンダクリスク管理体制 　4　コンダクトリスクの定義 　5　コンダクトリスク事象の洗い出し 　6　コンダクトリスク事象の分析・評価 　7　コンダクトリスク対応 　8　コンダクトリスク管理態勢の見直しと高度化 　9　リスクコミュニケーション 第4章　企業カルチャー醸成のポイント 　1　企業カルチャーとコンダクトリスクのカルチャー要因 　2　企業カルチャー醸成の重要ポイント 　3　企業カルチャーの浸透度の確認 　4　本邦金融庁の動向 　5　海外規制当局の動向 第5章　コンダクトリスクおよび企業カルチャーについての内部監査 　1　コンダクトリスク監査 　2　企業カルチャー監査 第6章　行動規範改定のポイント 　1　行動規範概要 　2　行動規範の内容 　3　行動規範における最重要ポイント 　4　行動規範の策定プロセス 　5　行動規範の浸透策 　6　行動規範各論ーー内部通報制度の実効性向上 　7　行動規範各論ーーハラスメント 第7章　今後の規制当局動向の見通し 　1　本邦金融庁 　2　海外当局の動向 　3　今後の情報収集のポイント